零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会(huì)依法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发行过(guò)程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职(zhí夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音)业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及(jí)减持(chí)公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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