直(zhí)播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于通过(guò)短视频(pín)平(píng)台(tái)进行推广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一(切成两半的鸡蛋可以放微波炉吗，微波炉热鸡蛋如何不炸yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行切成两半的鸡蛋可以放微波炉吗，微波炉热鸡蛋如何不炸为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况(kuàng)通报(bào)，对证券(quàn)公(gōng)司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投(tóu)资、价值(zhí)投资(zī)和理性投(tóu)资(zī)的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工(gōng)作人员(yuán)直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫(wèi)切成两半的鸡蛋可以放微波炉吗，微波炉热鸡蛋如何不炸生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的(de)通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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